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《水利工程勘察设计施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（征求意见稿）》编制说明

为进一步规范水利工程勘察、设计、施工转包违法分包等违法行为的认定查处，保证工程建设质量和安全，维护水利建设市场秩序，水利部对《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理暂行办法》（水建管〔2016〕420号，以下简称原《办法》）进行了修订，形成了《水利工程勘察设计施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（征求意见稿）》（以下简称新《办法》），现将有关情况说明如下：

一、修订背景

原《办法》自2016年12月印发以来，为认定查处水利工程施工转包、违法分包、出借借用资质等违法行为提供了依据，有效遏制了相关违法违规行为的发生。近年来，水利工程建设项目标后履约监管面临新形势，出现了许多新情况、新问题，原《办法》已难以满足行业发展和监管需要，有必要进行修订，主要表现在以下方面。

一是有关规定与上位法不适应。原《办法》所依据的《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等法律法规陆续进行了修订，如《中华人民共和国合同法》已并入《中华人民共和国民法典》等，有必要对原《办法》相关条款作出相应调整。

二是认定标准不够具体。原《办法》部分条款在实践中难以把握，存在争议，操作性不够强。如劳务作业单位计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用，对于同时计取还是只计取其一即可认定为违法分包行为，存在争议；劳务作业分包中使用的大中型机械如何界定不够明确；混凝土工程施工中的大中型输送设备是否包括运输车辆也未明确等。

三是适用范围不够全面。原《办法》未包括勘察设计以及设计采购施工总承包模式下的转包、违法分包、出借借用资质等违法行为认定查处相关内容；原《办法》规定，依据《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》等法律法规对转包、违法分包等违法行为进行处罚，但并未明确具体的适用条款；原《办法》未明确行政处罚追溯期限的起算时间，需要进一步细化。

二、修订原则

一是坚持依法依规。严格遵循现行法律、法规或政策文件，按照强化体制机制法制管理的要求，在上位法框架范围内，结合水利行业实际对原《办法》进行修订。

二是坚持问题导向。聚焦行业监管中发现的水利工程建设转包、违法分包等违法行为，深入分析产生原因，有针对性的细化认定标准，扩大适用范围，更好地发挥监管效能。

三是坚持严管基调。进一步明确各方监管权限和职责，创新监管方式、细化处罚条款、明确追溯期限的起算时间，补全监管链条，加大对相关违法违规行为处罚力度。

三、主要修订内容

原《办法》不分章节共14条，新《办法》分为总则，勘察、设计转包违法分包等违法行为，施工转包违法分包等违法行为，监督管理和附则5章，共21条。主要修订内容是：

一是扩大适用范围。结合实际需要，增加勘察设计以及设计采购施工总承包模式下的转包、违法分包、出借借用资质等违法行为认定查处相关规定，原《办法》名称相应修改为《水利工程勘察设计施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》。

二是细化认定标准。根据认定查处工作需要，结合水利工程建设实际，完善相关条款。如细化履行合法手续的分公司、本单位人员的定义；在勘察设计施工转包情形中增加了母公司承揽的工程交由子公司实施的情形；对主要建筑材料、大中型机械设备定义进行调整；明确劳务作业单位计取主要建筑材料款或大中型机械设备费用其一即认定为违法分包；对勘察设计单位的主要勘察人员、主要设计人员作出明确界定等。

三是严格管理措施。根据有关法规，补充了流域管理机构对所属工程违法行为的认定查处和监督管理职责；补充了不同违法情形下对相关单位和直接责任人员的行政处罚适用条款；建立违法行为认定处理联动机制，加大信用惩戒力度。